新華社北京11月29日電 國(guó)務院總理李克強日前簽署國(guó)務院令，公布《證券期貨行政執法當事(shì)人承諾制度實施辦法》（以下簡稱《辦法》），自2022年1月1日起(qǐ)施行。

《辦法》深入貫徹落實黨中央、國(guó)務院關于推進(jìn)資本市場基礎制度建設的決策部署和證券法要求，總結試點經(jīng)驗，通過(guò)依法明确基本流程、嚴格限定适用範圍、健全監督制約機制，确保證券期貨行政執法當事(shì)人承諾制度公開(kāi)公平公正實施，切實保護投資者合法權益、提高執法效能(néng)、防範道(dào)德風險，實現良好(hǎo)社會(huì)效果和法律效果。

《辦法》共21條，主要規定了以下内容：一是明确證券期貨行政執法當事(shì)人承諾制度的内涵和适用原則，規定證券期貨行政執法當事(shì)人承諾是指國(guó)務院證券監督管理機構對(duì)涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進(jìn)行調查期間，被(bèi)調查的當事(shì)人承諾糾正涉嫌違法行爲、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國(guó)務院證券監督管理機構認可，當事(shì)人履行承諾後(hòu)國(guó)務院證券監督管理機構終止案件調查的行政執法方式，規定其實施應當遵循公平、自願、誠信原則。二是規定适用證券期貨行政執法當事(shì)人承諾的基本流程，包括申請、受理、協商、确定承諾金數額并簽署承諾認可協議、履行承諾認可協議、中止調查以及終止調查等。三是明确不适用證券期貨行政執法當事(shì)人承諾的情形，包括：當事(shì)人因證券期貨犯罪被(bèi)判處刑罰或者被(bèi)行政處罰，未逾一定年限；涉嫌證券期貨犯罪依法應當移送司法機關處理；涉嫌證券期貨違法行爲情節嚴重、社會(huì)影響惡劣；沒(méi)有新事(shì)實、新理由就(jiù)同一案件再次提出申請，或者因自身原因未履行或者未完全履行承諾，就(jiù)同一案件再次提出申請，以及國(guó)務院證券監督管理機構基于審慎監管原則認爲不适用行政執法當事(shì)人承諾的其他情形。四是明确承諾金的使用和管理方式，規定投資者因當事(shì)人涉嫌違法行爲遭受損失的，可以向(xiàng)承諾金管理機構申請合理賠償，也可以通過(guò)依法對(duì)當事(shì)人提起(qǐ)民事(shì)賠償訴訟等其他途徑獲得賠償；已通過(guò)其他途徑獲得賠償的，不得就(jiù)已獲得賠償的部分向(xiàng)承諾金管理機構申請賠償。五是明确監督制約機制，包括：證券期貨行政執法當事(shì)人承諾工作辦理部門與調查部門相互獨立；國(guó)務院證券監督管理機構建立集體決策制度，讨論決定重大事(shì)項，并經(jīng)相關負責人批準後(hòu)執行；負責證券期貨行政執法當事(shì)人承諾工作的人員應當遵守相關工作紀律和回避規定；對(duì)于違背誠信原則的證券期貨行政執法當事(shì)人實施相應的信用懲戒措施等。